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重组前精准买入 半年大赚1900万!这位“股神”竟是靠内幕消

发表于 2019-9-12 08:23
[摘要] 近日,这名“失踪”的股东现身于北京市高院的一份裁判文书当中。对此,一审法院认定文超犯内幕交易罪,判处有期徒刑六年,并处罚金两千万元。此外,文超认为自己具有揭发他人涉嫌诈骗犯罪的重大立功表现,应当依法减

已经消失了很长时间的股东又出现了,舞台上的戏剧和电影一样令人印象深刻。

重组目标沈采物流未能履行履约承诺,遭受重大损失后,申桑达于2017年底果断出售股份,要求原股东赔偿股份并返还现金。然而,在“三催四求”之后,仍未能与沈采物流原第二大股东文超取得联系,此次绩效薪酬尚未完成。

最近,“失踪”的股东出现在北京高等法院的一份判决文件中。因内幕交易,温超被北京第二中学判处有期徒刑6年,并处罚金2000万元,违法所得追回1839.9万元。所有这些都与几年前的合并和重组有关。

内幕信息造就“股神”

巴菲特的传奇很难复制,但通过内幕交易快速获利的假股神非常容易操作。

根据判决,2013年7月,中国电子信息产业集团有限公司计划将其子公司捷达运输(Jetta Transportation)等专业子公司注入上市公司深圳三达。中信证券受委托后,于2014年2月25日制定了资产重组计划,明确表示深圳巽他将收购捷达运输、沈采物流和巽他无线。

根据《证券法》第七十五条的规定,该事项在公开前属于内幕信息,内幕信息的敏感期为2014年2月25日至2014年5月23日。当时捷达运输公司总经理文超参与了收购的全过程,了解内幕信息。他是《证券法》第七十四条规定的证券交易内幕信息的知情人。

基于此,文超在得知内幕信息后,指示曹利用“姚某”、“曹某”和“思达安公司”的股票账户,于2014年5月5日至22日收购“申桑阿达”192万股以上,交易总额超过1630万元,利润总额为1989.9万元。

文超收购期间,深圳三达a股的股价仅在6元至7元之间。此后,深圳SANDA发布了重大重组和停牌通知。11月复牌后,在好消息的影响下,深圳三达a股股价持续快速上涨,涨到10元以上。如果发货及时,文超购买的1630万元股票很容易翻倍。

作为回应,一审法院认定文超犯有内幕交易罪,判处他6年监禁和2000万元罚款。文超炒股非法所得1989.99万元被没收上缴国库,冻结账户和扣押物品依法处理。

根据最高法院和最高法院联合发布的《关于办理内幕交易和披露内幕信息刑事案件具体适用法律若干问题的解释》,交易额超过250万元人民币或利润超过75万元人民币的股票交易被视为特别严重。然而,从最终判决结果来看,没有缓刑的6年刑期确实值得。

提前购买沈采物流股份

一审判决成立后,文超和他的辩护律师向北京高等法院提起上诉,声称文超不知道内幕消息,他买卖股票主要是基于他对市场的合理判断,有合法的来源。此外,文超认为,他在揭露他人欺诈嫌疑方面有重大立功表现,应当依法减轻处罚。

为此上诉理由,北京高等法院认为,文超作为证券交易内幕信息的知情人,在对证券交易价格有重大影响的信息公开之前购买了证券。情节特别严重的,其行为构成内幕交易罪,应当依法处罚。

关于文超及其辩护人的无罪抗辩和辩护意见,北京市高级法院指出,法律没有也不能阻止文超从正当渠道获取内幕信息,但法律禁止和惩罚的恰恰是文超利用获取的内幕信息从事相关证券交易,即使这些信息来自正当渠道。否则,违反了证券市场公开、公平、公正交易的原则,严重破坏了国家在证券市场的财务管理秩序,必将侵犯广大投资者的合法权益。

此外,根据几位目击者的证词,也可以证明文超参与了捷达运输重组和深圳散打重组的整个过程。

值得注意的是,目击者之一唐某表示,文超是捷达运输公司重组团队的负责人,在重组过程中可以购买沈采物流的股份。根据深山达2015年5月发布的重组草案,文超已成为沈采物流的第二大股东,持有8%的股份,仅次于中电控股。

根据该草案,2014年4月,文超和其他五名自然人从原股东程购买了沈采物流股份。其中,文超出资184万元。正是因为这种股权,文超在重组计划中可以以每股7.68元的价格获得深圳散打65万股。法院认定的内幕信息敏感期为2014年2月至2014年5月,交易仍在敏感期内。

此外,针对文超及其辩护人所说的“立功表现”,北京市高级法院指出,在接到深圳证监局对此案的调查后,文超错误地认为其他人可以解决此事,并给予他人巨额资金。文超本人的行为涉嫌严重违法,其举报和披露他人收取其涉嫌欺诈的工作费用不构成依法立功。

重组目标的损失尚未得到业绩的补偿。

作为沈采物流的前股东,在被判入狱和没收近4000万元人民币后,文超对申善达的绩效补偿义务将无法完成。

除了大规模内幕交易,温阴超还持有沈采物流8%的股份。申善达重组合并后,温阴超最终获得654,700股。然而,这笔交易并没有给文超带来新一轮的致富机会。

根据股份锁定承诺,本次交易认购的深圳三达发行的股份自上市之日起36个月内不会上市交易或转让。然而,当沈采物流未能履行其履约承诺时,所有股东仍需承担履约补偿义务。

与以往的“业绩变化”案例类似,沈采物流成功完成了2015 -2016年利润预测,完成率分别为102.09%和101.05%。2017年,沈采物流利润骤降至5408.42万元,2015-2017年净利润为-3288.8万元。换句话说,沈采物流承诺的3412万元还没有完成,但已经造成了相当的损失。

沈采物流遭受重大损失的原因主要是不锈钢供应链业务中的合同欺诈,导致库存钢材被认定为假冒产品,减值准备为6710.55万元。此外,申桑达表示,近年来,沈采物流的内外经营环境发生了很大变化,整体供应链业务规模缩小,与公司发展高端供应链业务的规划方向存在很大差距,因此将其在沈采物流的100%股权转让给中电信息。

申桑达转让沈采物流后,要求沈采物流的原股东履行其业绩补偿承诺:沈采物流的原股东应以股份补偿差额并返还现金。其中,文超需要赔偿785,600股,返还现金28,800元。

然而,直到2018年8月取消首次股票回购,文超仍处于“失踪”状态。申桑达在公告中表示,由于未能联系到沈采物流的原股东文超,申桑达将分两批办理回购取消事宜。文超取得联系后,第二批股票将被回购和取消。

在6年的监禁和近4000万元的罚款下,文超的实际表演能力也将大大降低。文超下落确定后,深圳巽他的履约承诺赔偿能否有效落地?

资料来源:亚洲交流网

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